證券監(jiān)管轉(zhuǎn)型 釋放真正“利好”
更新時(shí)間：2015-2-13 8:41:57 來(lái)源：人民網(wǎng)－人民日?qǐng)?bào)
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只有強(qiáng)化執(zhí)法，蕩滌塵垢，還資本市場(chǎng)風(fēng)清氣正，長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展才有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)
進(jìn)入2015年以來(lái)，細(xì)心的股票投資者可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)每周五的新聞發(fā)布，主題雖然廣泛，但強(qiáng)化市場(chǎng)執(zhí)法的信息，卻成了每周必上的“菜品”。
日前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，2014年共對(duì)55家機(jī)構(gòu)、416名個(gè)人作出了行政處罰，罰沒(méi)款金額共計(jì)4.68億元。而此前，對(duì)部分涉“老鼠倉(cāng)”案件的基金公司采取監(jiān)管措施、治理信息披露違法違規(guī)等消息頻繁公布，表明監(jiān)管重拳已伸向各個(gè)違法違規(guī)高發(fā)領(lǐng)域，覆蓋各類市場(chǎng)主體。
在資本市場(chǎng)正推動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的大背景下看，這實(shí)際向外界傳遞出一個(gè)重要信號(hào)，證監(jiān)會(huì)的“主業(yè)”正悄然發(fā)生變化，將從以事前審批為主，轉(zhuǎn)變到以事中事后監(jiān)管為主。
監(jiān)管轉(zhuǎn)型的意義何在？資本市場(chǎng)發(fā)展得好不好，受多重因素影響，但對(duì)于當(dāng)下的A股市場(chǎng)而言，監(jiān)管轉(zhuǎn)型卻是決定其未來(lái)前景的關(guān)鍵一環(huán)。回顧A股市場(chǎng)20多年的歷程，規(guī)模擴(kuò)張迅猛，創(chuàng)新品種層出不窮，這是市場(chǎng)發(fā)展的“快變量”。相比之下，市場(chǎng)公平正義前進(jìn)的步伐卻相對(duì)緩慢，成了“慢變量”。“快變量”與“慢變量”的差距如果越來(lái)越大，就會(huì)引發(fā)種種矛盾，加劇市場(chǎng)失衡。此時(shí)，亟待監(jiān)管有形之手的轉(zhuǎn)型，拉平“三公”短板。
轉(zhuǎn)型涉及方方面面，市場(chǎng)呼聲最為迫切的無(wú)非兩點(diǎn)，一是放，二是緊。放，就要簡(jiǎn)政放權(quán)，激發(fā)市場(chǎng)活力；緊，就要強(qiáng)化稽查，維護(hù)市場(chǎng)秩序。向市場(chǎng)放權(quán)，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，減少對(duì)市場(chǎng)主體微觀活動(dòng)的干預(yù)，可以讓更多市場(chǎng)主體有機(jī)會(huì)參與公平競(jìng)爭(zhēng)，自主創(chuàng)新活力更充分發(fā)揮。但前端的“放”，又需要后端強(qiáng)有力執(zhí)法來(lái)保障，才能防止“一放就亂”，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。可見(jiàn)，“促發(fā)展”與“強(qiáng)執(zhí)法”并不矛盾，而是辯證統(tǒng)一的。
進(jìn)入深水區(qū)的改革，處處都是硬骨頭。資本市場(chǎng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型也不例外。近年來(lái)，監(jiān)管轉(zhuǎn)型取得初步成效，但面臨的困難和挑戰(zhàn)依然巨大。過(guò)去，監(jiān)管者審批大權(quán)在握，個(gè)別人手中的筆一揮，便“皆大歡喜”，成了各類市場(chǎng)主體追逐的“香餑餑”。如今，稽查執(zhí)法干的事卻“對(duì)抗性”很強(qiáng)，如打擊違法違規(guī)行為，清除不合格市場(chǎng)參與者，或在極端情況下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，很多時(shí)候，監(jiān)管者需要有“豁出去”的鐵面和鐵腕才行。
角色的巨大轉(zhuǎn)變下，各種復(fù)雜心態(tài)難以避免。有些人留戀于審批審核，不想放權(quán)；有些人擔(dān)心風(fēng)險(xiǎn)失控，不敢放權(quán)；還有些人覺(jué)得“查案件”影響“過(guò)日子”，不愿多查。可以說(shuō)，當(dāng)前正處于監(jiān)管轉(zhuǎn)型磨合期、監(jiān)管能力建設(shè)期和監(jiān)管質(zhì)量提升期。監(jiān)管轉(zhuǎn)型，就如同逆水行舟，不進(jìn)則退。只有咬緊牙關(guān)、迎難而上，才能迎來(lái)脫胎換骨式的轉(zhuǎn)變。
從投資者的角度，對(duì)于監(jiān)管轉(zhuǎn)型也應(yīng)加快適應(yīng)。在某些情況下，違法違規(guī)行為能帶來(lái)一時(shí)“繁榮”，嚴(yán)格執(zhí)法可能冷卻市場(chǎng)、引發(fā)陣痛。如果因此就排斥、否定對(duì)市場(chǎng)的規(guī)范，無(wú)疑是圖小利而失大利。不久前，監(jiān)管部門出手規(guī)范融資融券，有觀點(diǎn)認(rèn)為是打壓股市，就表明一些人還未跟上監(jiān)管轉(zhuǎn)型的節(jié)奏。須知，只有強(qiáng)化執(zhí)法，蕩滌塵垢，還資本市場(chǎng)風(fēng)清氣正，長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展才有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，投資者利益才有切實(shí)保障。從這個(gè)意義上說(shuō)，監(jiān)管轉(zhuǎn)型是市場(chǎng)發(fā)展的真正“利好”。
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只有強(qiáng)化執(zhí)法，蕩滌塵垢，還資本市場(chǎng)風(fēng)清氣正，長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展才有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)
進(jìn)入2015年以來(lái)，細(xì)心的股票投資者可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)每周五的新聞發(fā)布，主題雖然廣泛，但強(qiáng)化市場(chǎng)執(zhí)法的信息，卻成了每周必上的“菜品”。
日前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，2014年共對(duì)55家機(jī)構(gòu)、416名個(gè)人作出了行政處罰，罰沒(méi)款金額共計(jì)4.68億元。而此前，對(duì)部分涉“老鼠倉(cāng)”案件的基金公司采取監(jiān)管措施、治理信息披露違法違規(guī)等消息頻繁公布，表明監(jiān)管重拳已伸向各個(gè)違法違規(guī)高發(fā)領(lǐng)域，覆蓋各類市場(chǎng)主體。
在資本市場(chǎng)正推動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的大背景下看，這實(shí)際向外界傳遞出一個(gè)重要信號(hào)，證監(jiān)會(huì)的“主業(yè)”正悄然發(fā)生變化，將從以事前審批為主，轉(zhuǎn)變到以事中事后監(jiān)管為主。
監(jiān)管轉(zhuǎn)型的意義何在？資本市場(chǎng)發(fā)展得好不好，受多重因素影響，但對(duì)于當(dāng)下的A股市場(chǎng)而言，監(jiān)管轉(zhuǎn)型卻是決定其未來(lái)前景的關(guān)鍵一環(huán)。回顧A股市場(chǎng)20多年的歷程，規(guī)模擴(kuò)張迅猛，創(chuàng)新品種層出不窮，這是市場(chǎng)發(fā)展的“快變量”。相比之下，市場(chǎng)公平正義前進(jìn)的步伐卻相對(duì)緩慢，成了“慢變量”。“快變量”與“慢變量”的差距如果越來(lái)越大，就會(huì)引發(fā)種種矛盾，加劇市場(chǎng)失衡。此時(shí)，亟待監(jiān)管有形之手的轉(zhuǎn)型，拉平“三公”短板。
轉(zhuǎn)型涉及方方面面，市場(chǎng)呼聲最為迫切的無(wú)非兩點(diǎn)，一是放，二是緊。放，就要簡(jiǎn)政放權(quán)，激發(fā)市場(chǎng)活力；緊，就要強(qiáng)化稽查，維護(hù)市場(chǎng)秩序。向市場(chǎng)放權(quán)，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，減少對(duì)市場(chǎng)主體微觀活動(dòng)的干預(yù)，可以讓更多市場(chǎng)主體有機(jī)會(huì)參與公平競(jìng)爭(zhēng)，自主創(chuàng)新活力更充分發(fā)揮。但前端的“放”，又需要后端強(qiáng)有力執(zhí)法來(lái)保障，才能防止“一放就亂”，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。可見(jiàn)，“促發(fā)展”與“強(qiáng)執(zhí)法”并不矛盾，而是辯證統(tǒng)一的。
進(jìn)入深水區(qū)的改革，處處都是硬骨頭。資本市場(chǎng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型也不例外。近年來(lái)，監(jiān)管轉(zhuǎn)型取得初步成效，但面臨的困難和挑戰(zhàn)依然巨大。過(guò)去，監(jiān)管者審批大權(quán)在握，個(gè)別人手中的筆一揮，便“皆大歡喜”，成了各類市場(chǎng)主體追逐的“香餑餑”。如今，稽查執(zhí)法干的事卻“對(duì)抗性”很強(qiáng)，如打擊違法違規(guī)行為，清除不合格市場(chǎng)參與者，或在極端情況下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，很多時(shí)候，監(jiān)管者需要有“豁出去”的鐵面和鐵腕才行。
角色的巨大轉(zhuǎn)變下，各種復(fù)雜心態(tài)難以避免。有些人留戀于審批審核，不想放權(quán)；有些人擔(dān)心風(fēng)險(xiǎn)失控，不敢放權(quán)；還有些人覺(jué)得“查案件”影響“過(guò)日子”，不愿多查。可以說(shuō)，當(dāng)前正處于監(jiān)管轉(zhuǎn)型磨合期、監(jiān)管能力建設(shè)期和監(jiān)管質(zhì)量提升期。監(jiān)管轉(zhuǎn)型，就如同逆水行舟，不進(jìn)則退。只有咬緊牙關(guān)、迎難而上，才能迎來(lái)脫胎換骨式的轉(zhuǎn)變。
從投資者的角度，對(duì)于監(jiān)管轉(zhuǎn)型也應(yīng)加快適應(yīng)。在某些情況下，違法違規(guī)行為能帶來(lái)一時(shí)“繁榮”，嚴(yán)格執(zhí)法可能冷卻市場(chǎng)、引發(fā)陣痛。如果因此就排斥、否定對(duì)市場(chǎng)的規(guī)范，無(wú)疑是圖小利而失大利。不久前，監(jiān)管部門出手規(guī)范融資融券，有觀點(diǎn)認(rèn)為是打壓股市，就表明一些人還未跟上監(jiān)管轉(zhuǎn)型的節(jié)奏。須知，只有強(qiáng)化執(zhí)法，蕩滌塵垢，還資本市場(chǎng)風(fēng)清氣正，長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展才有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，投資者利益才有切實(shí)保障。從這個(gè)意義上說(shuō)，監(jiān)管轉(zhuǎn)型是市場(chǎng)發(fā)展的真正“利好”。
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